Sanktionsprüfung: Handel ohne böse Überraschungen im Nachhinein
Für Exporteure und Compliance-Experten ist die Sanktionsprüfung das mit Abstand am häufigsten nachgefragte KYC-Thema. Sie möchten wissen, ob das Zielunternehmen, seine Geschäftsführer oder die Länder, in die es exportiert, auf einer Sanktionsliste stehen, bevor Sie einen Vertrag unterzeichnen oder eine Lieferung versenden.
Daher bietet KYC Checks drei Leistungsstufen an. Von einer schnellen Basisprüfung des Zielunternehmens bis hin zu einer Überprüfung der Eigentümer, der von uns ermittelten Tochtergesellschaften, der wirtschaftlich Berechtigten (UBOs) und der Geschäftsführer sowie einer erweiterten Länderrisikoanalyse. Ab 49 € wird Ihr Geschäftspartner anhand der Sanktionslisten der EU, der OFAC (USA) und des Vereinigten Königreichs überprüft. Und wie die OFAC wiederholt gewarnt hat, schützt Sie eine rein formale Übertragung der Eigentumsrechte nicht, wenn die tatsächliche Kontrollstruktur weiterhin besteht.
Globaler Datenbankzugriff
DSGVO-konform
Unser Verfahren entspricht in vollem Umfang den EU-Datenschutzvorschriften.
Bankfähige Berichte
Warum eine Übereinstimmung des Namens allein nicht ausreicht
Automatisierte Screening-Tools liefern bei gebräuchlichen Namen häufig falsche Positive. Zudem übersehen sie oft Beziehungen zwischen Personen, die nicht direkt aufgeführt sind, aber einem sanktionierten wirtschaftlich Berechtigten (UBO) unterstehen. Der gleiche blinde Fleck gilt für subtilere Muster wie handelsbasierte Geldwäsche durch Rechnungsmanipulation oder Zahlungen an Dritte, die über unerwartete Rechtsordnungen geleitet werden. Daher kombiniert KYC Checks den automatisierten Abgleich mit Listen mit Eigentumsprüfungen und der Begriffsklärung: Geburtsdatum, Funktion und Land im direkten Vergleich. Ihr Abschlussbericht ist kurz, übersichtlich und frei von irrelevanten Informationen.
An wen ist dieser Scheck ausgestellt?
- Exporteure, die ihre Handelsbeziehungen überprüfen möchten, bevor sie Güter mit doppeltem Verwendungszweck oder sensible Güter versenden
- Compliance-Experten, die im Auftrag ihrer Kunden Sanktions-Due-Diligence-Prüfungen durchführen
- Inhaber-Geschäftsführer mit ausländischen Vertragspartnern, die vor der Unterzeichnung Gewissheit benötigen
- Einkaufsteams, die das Lieferantenrisiko in ihrem Lieferantenstamm systematisch reduzieren
Welche Sanktionslisten überprüfen wir?
Wir überprüfen anhand folgender Sanktionslisten:
- Konsolidierte Sanktionsliste der EU
- OFAC-SDN-Liste und konsolidierte (Nicht-SDN-)Liste (Vereinigte Staaten)
- Sanktionsliste des Vereinigten Königreichs (FCDO, Vereinigtes Königreich)
Drei Optionen für Ihr Sanktions-Screening
Wählen Sie den Umfang, der Ihrer Situation entspricht. Eine einmalige Sanktionsprüfung für einen einzelnen Geschäftspartner erfordert einen anderen Detaillierungsgrad als eine Prüfung der Eigentümer, der von uns ermittelten Tochtergesellschaften, der wirtschaftlich Berechtigten und der Geschäftsführer sowie des Länderrisikos.
Option 1: Sanktionen – Basis (49 €)
Ein schneller Überblick über die Zielgesellschaft, ihre bekannten Geschäftsführer und ihre Tochtergesellschaften. Darüber hinaus erhalten Sie einen Überblick über die Handelsländer und bekannten Handelspartner. Geeignet für Fälle, in denen keine vollständige Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten erforderlich ist.
Option 2: Sanktionen + „ Eigentümer & Tochtergesellschaften “ (69 €)
Zunächst ermitteln wir die Eigentümerstruktur und die wirtschaftlich Berechtigten (UBOs). Wir überprüfen das Unternehmen selbst, seine Anteilseigner, die Tochtergesellschaften und Joint Ventures, die wir in öffentlich zugänglichen Quellen finden, sowie die wirtschaftlich Berechtigten und die Vorstandsmitglieder des Unternehmens. Schwesterunternehmen sowie die Vorstandsmitglieder von Tochtergesellschaften werden von uns nicht überprüft. Wir erfassen die wichtigsten Tochtergesellschaften, die wir finden; wir garantieren jedoch keine vollständige Liste aller Tochtergesellschaften.
Option 3: Sanktionen + „ Eigentümer & Tochtergesellschaften “ + Länderrisiko (99 €)
Sanktionen spielen eine Rolle, aber das Länderrisiko ist ebenso wichtig. Mit dieser Option bieten wir eine erweiterte Länderrisikoanalyse an, die auf den Daten der FATF, dem Korruptionswahrnehmungsindex, dem Finanzgeheimnisindex und dem Globalen Terrorismusindex basiert. So erhalten Sie einen fundierten Überblick über die Risikoeinstufung jeder relevanten Rechtsordnung.
Basic
Sanktionslisten ohne Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten
€ 49
- In der Regel innerhalb eines Werktags lieferbar
- Zielunternehmen geprüft
- Vorstände und operative Gesellschaften
- Betroffene Handelspartner
- Handelspartner ermittelt
Erweitert
Unter Berücksichtigung der Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten, der Anteilseigner und der Tochtergesellschaften stellen wir Folgendes fest:
€ 69
- In der Regel innerhalb eines Werktags lieferbar
- Alles aus dem Paket „Basic“
- Erweiterte Strukturprüfung
- Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Überprüfung aller Einheiten
Plus
Mit einer internationalen Länderrisikoanalyse
€ 99
- In der Regel innerhalb eines Werktags lieferbar
- Alles aus dem Paket „Erweitert“
- FATF- und CPI-Werte
- FSI- und GTI-Indikatoren
- Vollständiger Länderbericht zum Handel
Bevorzugen Sie ein Komplettpaket?
Wenn Sie auch die Unternehmensstruktur, PEP-Daten und negative Medienberichte abdecken möchten, ist ein Paket die kostengünstigere Lösung. Werfen Sie einen Blick auf den „Company Check“ (109 €) oder das „Standard“-Paket (179 €) auf unserer Preisseite.
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